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证监会啃硬骨头可从光大证券开始

发布时间:2019-09-13 21:44:21 编辑:笔名

证监会"啃硬骨头"可从光大证券开始

或许是一种天意,是老天有意要考验证监会的牙齿是否坚硬,让备受市场关注的8.16光大证券乌龙指事件硬是往监管的枪口上撞。

8.16事件是A股市场有史以来最大的一次乌龙,在短短的二、三分钟的时间里,71只权重股齐刷刷涨停,这种壮丽的景观即便是在大牛市里也是很难见到的。

面对市场上关于光大证券乌龙指的传闻,光大证券董秘却第一时间予以否认,进而误导市场。而光大证券在乌龙指事件发生后,不是第一时间将事情的真相告诉市场,而是召开紧急会议,讨论如何来减少公司自身的损失。为此该公司在8.16下午市场交易复牌后,一方面是将买入的ETF成份股申购成ETF卖出,金额达18.9亿元;另一方面在股指期货市场卖出股指期货合约共计6877张,全天用于对冲而新增的股指期货空头合约总计为7130张。

因此,就整个乌龙指事件来说,光大证券至少涉嫌操纵市场、虚假陈述、内幕交易三项违法违规行为。如果说操纵市场是一种无意,那么内幕交易就是一种故意。

很明显,8.16事件是证监会无法回避的。乌龙指事件发生后,证监会已经深入到光大证券公司对事件进行调查,截至8月21日19时,证监会调查组已基本结束对光大证券套利策略系统乌龙事件的调查。值得投资者注意的是,在8.16事件后的第一个工作日,全国证券期货稽查执法工作会议即在北京召开,虽然会议不是针对乌龙指事件,但乌龙指事件明显是加强市场监管工作的一个标杆。

在这次全国证券期货稽查执法工作会议上,证监会主席肖钢批评过去的监管执法工作不敢动真碰硬,表示法律面前人人平等,无论是什么机构、什么人,违法必惩,违规必究,要有啃硬骨头的精神,坚决查处大案要案。肖钢同时表示,要大幅提高违法违规成本,处罚上就高不就低。此外,肖钢强调要切实提高工作质量和效率,今后对案件的调查和审理原则上不得超过一年,超时的,必须讲清理由,履行报批程序。

可以说肖钢的讲话确实说到了点子上,而且具有很强的可操作性。但这种可操作性能不能运用到光大证券的头上去,却是投资者非常关心的一个问题。乌龙指事件暴露出了中国股市所存在的诸多问题与劣习,因此重罚光大证券、铲除中国股市所存在的诸多恶习,就成了广大投资者及市场人士的共识。正如新华社的文章所言,重罚光大证券A股才有希望。


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